ORGANISMOS REGULADORES DE BROKER

Los organismos reguladores de bróker son los encargados de vigilar que los bróker actúen conforme a las leyes con sus clientes, evitando todo tipo de abusos, estafas o comportamientos poco éticos. En su mayoría tienen control gubernamental.

No todos los países tienen las mismas leyes, por eso muchos brókers tiene sus bases en paraísos fiscales, bastante más laxos con las normativas y que además les permiten tener sus ganancias a salvo del fisco de otros países con mayores cobros.

Dado que estos organismos reguladores son el lugar al que un cliente debe de dirigirse en caso de que un bróker no tenga un comportamiento legal, antes de darse de alta con alguna de estas empresas es importante asegurarse de dónde están dados de alta y quién se encarga de que se cumplan las normas.

El CNMV en España

La Comisión Nacional del Mercado de Valores es el organismo regulador en España. Por eso es aconsejable no negociar con brókers que no estén dados de alta en el CNMV ya que no se tendrían las debidas garantías de transparencia.

Antes de invertir con un bróker, sobre todo a través de Internet, se recomienda acudir aquí para comprobar que el mismo no está incluido en la lista de entidades autorizadas, o bien realizar la comprobación llamando a la Oficina de Atención al Inversor de la CNMV 902 149 200.

 

Principales organismos reguladores en el mundo

 

Australia : ASIC (Australian Securities and Investment Commission)

 

Estados Unidos: FINRA (Financial Industry Regulatory Authority, Inc.)

OCC      (Office of the Comptroller of the Currency)

SEC       (Securities and Exchanges Commission)

CFTC     (Commodities and Futures Trading Commission)

NFA      (National Futures Association)

 

 

Suiza:  GSCGI (Groupement Suisse des Conseils en Gestion Indépendants)

POLYREG (PolyReg General Self-Regulatory Organization)

ARIF (Association Romande des Intermediares Financiers)

FDF (Federal Department of Finance)

FINMA                (Swiss Financial Market Supervisory Authority)

 

Chipre: CySec (Cyprus Stock Exchange Commission)

 

Dinamarca : Danish FSA Finanstilsynet

 

Francia: BDF (Banque de France)

 

Alemania: BaFin (Bundesbank and German Federal Financial Supervisory Authority)

 

Italia: CONSOB  (Commissione Nazionale per le Società e la Borsa)

 

España: CNMV (Comisión Nacional del Mercado de Valores)

 

Suecia: FI Swedish Financial Supervisory Authority (Finansinspektionen)

 

Irlanda: IFSRA (Financial Industry Industry Sectors)

 

Reino Unido: FCA (Financial Conduct Authority)

 

 

Unión Europea: MiFID  (Markets in Financial Instruments Directive)

 

Hong Kong : SFC (Securities and Futures Commission)

 

China SFC (Securities and Futures Commission)

 

Japón: FSAJ (Financial Services Agency)

JSDA (Japan Securities Dealers Association)

 

 

Rusia: FFMS (Federal Financial Markets Service of Russia)

 

 

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